Alexander Eberhard
Manager, Financial Services
Executive summary
Beratungsschwerpunkt/Spezialisierung
Financial Crime (AML | AFC | Sanctions)- AML Transformation & Regulatory Change – Analyse, Design und Implementierung der Anforderungen des EU AML Packages einschließlich RTS sowie internationaler AML-Standards (EU, FATF, USA, UK, UAE, Singapur)
- Target Operating Models – Entwicklung und Optimierung von Governance-, Policy-, Monitoring- und Control-Frameworks einschließlich gruppenweiter Standards sowie Outsourcing- und Nearshoring-Modellen
- Regulatory AI & RegTech – Regulatorisch konforme Integration von KI in Compliance- und Financial-Crime-Prozesse unter Berücksichtigung von Governance, Nachvollziehbarkeit und Datenqualität
- Financial Crime Analytics – Datengetriebene Risikoanalysen, AML-Risikomodelle sowie Analyse von KYC-, Kunden-, Transaktions- und Screening-Daten zur Identifikation regulatorischer Risiken und Compliance-Gaps
- Transaction Monitoring & Regulatory Data – Design, Optimierung und Validierung risikobasierter Transaktionsmonitoring-Systeme (Payments & Securities) einschließlich § 24c KWG-Prozessen
- Sanctions Compliance – Sanktionsrisikoanalysen sowie Design, Optimierung und Validierung risikobasierter Screening-Systeme und Screening-Strategien
- Compliance Governance – Design und Implementierung regulatorischer Compliance-Frameworks, Rechtsnormeninventare und Risikoanalysen
- Regulatory Intelligence – Regulatory Change Management, Regulatory Sourcing sowie Optimierung zentraler Compliance-Funktionen
- Regulatory Assurance – Leitung von Jahresabschluss-, Sonder-, Schwerpunkt- und Internen Revisionsprüfungen in den Bereichen AML/AFC und MaRisk
- Independent Validation – ISAE 3000 Reporting, GAP-Analysen sowie Regulatory Health Checks
Branchenfokus
- Financial Services Banking
- Financial Services Insurance
- Digital & AI Compliance Solutions
Engagement
- Alexander Eberhard, 2020, Spannungsfeld Know-Your-Customer: Kundenorientierung vs. Einhaltung regulatorische Anforderungen, FCH